2019年11月份金融監管政策概覽
| 發文單位 | 發布時機 | 文件名稱 | 過渡期 |
| 銀保監會 | 2019年11月1日 | 《中國銀保監會信訪工作辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月30日 |
| 銀保監會 | 2019年11月1日 | 《銀行保險違法行為舉報處理辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月30日 |
| 銀保監會 | 2019年11月1日 | 《銀行業保險業消費投訴處理管理辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月30日 |
| 上交所 | 2019年11月1日 | 《上海證券交易所資產支持證券臨時報告信息披露指引》 | 自發布之日起實施 |
| 深交所 | 2019年11月1日 | 《深圳證券交易所資產支持證券臨時報告信息披露指引》 | 自發布之日起實施 |
| 上交所 | 2019年11月1日 | 《上海證券交易所會員管理規則（2019年修訂）》 | 自發布之日起實施 |
| 深交所 | 2019年11月1日 | 《深圳證券交易所會員管理規則》（2019年修訂） | 自發布之日起實施 |
| 銀保監會 | 2019年11月6日 | 《中國銀保監會農村中小銀行機構行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月5日 |
| 銀保監會 | 2019年11月8日 | 《中國銀保監會外資銀行行政許可事項實施辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》（征求意見稿） | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 《關于修改<上市公司證券發行管理辦法>的決定》（征求意見稿） | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 《關于修改〈創業板上市公司證券發行管理暫行辦法〉 的決定》（征求意見稿） | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 關于修改《上市公司非公開發行股票實施細則》的決定（征求意見稿） | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 《關于修訂<非上市公眾公司監督管理辦法>的決定》征求意見 | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 證監會 | 2019年11月8日 | 《非上市公眾公司信息披露管理辦法》 | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 上交所 | 2019年11月8日 | 《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市審核規則（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 上交所 | 2019年11月8日 | 《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月8日 |
| 深交所 | 2019年11月8日 | 《深圳證券交易所股票期權試點交易規則（征求意見稿）》 | 2019年11月15日前反饋 |
| 深交所 | 2019年11月8日 | 《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法（征求意見稿）》 | 2019年11月15日前反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌規則（試行）（征求意見稿） | 11月23日26點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則（征求意見稿） | 11月23日24點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法（征求意見稿） | 11月23日25點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則（征求意見稿） | 11月23日26點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則（征求意見稿） | 11月23日26點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 股轉公司 | 2019年11月8日 | 全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則（征求意見稿） | 11月23日26點前通過電子郵件或郵寄方式反饋 |
| 證券業協會 | 2019年11月8日 | 《證券公司信息隔離墻制度指引(2019年修訂)》 | 發布之日起施行 |
| 基金業協會 | 2019年11月12日 | 《私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則（試行）》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年11月12日 | 《健康保險管理辦法》 | 自2019年12月1日起施行 |
| 證監會 | 2019年11月14日 | 《H股公司境內未上市股份申請“全流通”業務指引》 | 自公布之日起施行 |
| 證監會 | 2019年11月15日 | 《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月15日 |
| 上交所 中國結算 | 2019年11月20日 | 《上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法（2019年修訂征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年11月27日 |
| 銀保監會 | 2019年11月20日 | 《信用保險和保證保險業務監管辦法(征求意見稿)》 | |
| 上海證券交易所 | 2019年11月22日 | 《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2019年第二次修訂）（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月6日 |
| 證監會 | 2019年11月22日 | 《證券期貨業數據模型 第1部分：抽象模型設計方法》 | 自公布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年11月22日 | 《信托公司股權管理暫行辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月22日 |
| 銀保監會 | 2019年11月22日 | 《保險資產管理產品管理暫行辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月27日 |
| 證監會 | 2019年11月22日 | 《關于<期貨交易管理條例>第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規定》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 銀保監會 | 2019年11月26日 | 《系統重要性銀行評估辦法（征求意見稿）》 | 意見反饋截止時間為2019年12月11日 |
| 人行 發改委 財政部 證監會 | 2019年11月26日 | 《信用評級業管理暫行辦法》 | 自2019年12月26日起施行 |
| 國務院 | 2019年11月27日 | 《關于加強固定資產投資項目資本金管理的通知》 | 印發之日起施行 |
| 人行 | 2019年11月29日 | 《應收賬款質押登記辦法》 | 自2020年1月1日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年11月29日 | 《關于商業銀行資本工具創新的指導意見（修訂）》 | 自發布之日起施行 |
| 銀保監會 | 2019年11月29日 | 《銀行保險機構公司治理監管評估辦法》 | 自發布之日起施行 |
| 上交所 | 2019年11月29日 | 《上海證券交易所科創板上市公司重大資產重組審核規則》 | 自發布之日起施行 |
| 深交所 | 2019年11月29日 | 《深圳證券交易所限制交易實施細則（2019年修訂）》 | 自發布之日起施行 |